【人民報消息】（人民報記者
麗君編譯報導）根據《紐約郵報》旗下《加州郵報》（California Post）記者Ben Chapman於10月1日報導，美國聯邦當局逮捕38歲加州科技公司負責人Greg Lui（又名Yiu Kong Lui），指控他涉嫌利用虛假文件，透過馬來西亞、新加坡等第三國，將價值逾3億美元、搭載高階AI晶片的受管制伺服器走私至中國。美國聯邦調查局（FBI）更指出，調查顯示Lui涉嫌向中共政府出售價值數億美元的美國先進運算技術。此案凸顯美國嚴控高階AI技術流向中共之際，第三國轉運及虛假出口文件仍可能成為規避管制的手法，也引發敏感技術可能被中共軍方及國安體系利用的疑慮。
借道第三國轉運 涉嫌規避美國管制
美國司法部表示，Lui居住於加州聖蓋博，是位於工業市（City of Industry）的Earthmade Computer Inc.創辦人兼負責人。聯邦大陪審團於9月29日提出起訴書，指控他涉及共謀違反《出口管制改革法》及相關規定、走私，以及共謀洗錢等3項罪名。
根據檢方指控，2023年至2024年間，Lui與共謀者涉嫌透過Earthmade採購搭載高階AI處理器的電腦伺服器，並在未取得美國商務部必要出口許可的情況下，將受管制設備輸往中國。
檢方指出，Lui及共謀者涉嫌將受管制伺服器先運往馬來西亞、新加坡等第三國，再轉運至中國，藉此規避美國出口限制。他們並涉嫌使用虛假文件，向包括晶片大廠輝達（Nvidia）在內的供應商謊稱，產品將運往無須取得相關出口許可的目的地，以掩蓋中國才是設備真正目的地的事實。
美國司法部國家安全司官員表示，這項涉嫌非法出口計畫利用虛假文件、第三國轉運等手法，企圖隱瞞受管制技術最終流向中國的事實。
涉案資金規模也相當龐大。根據法院文件，僅2024年1月至10月，Earthmade便從兩家位於馬來西亞的貨運公司收到逾1.76億美元。
明知出口受限 仍涉轉運中國
檢方提出的電子郵件及交易紀錄顯示，Lui涉嫌在明知相關AI設備受到美國出口管制的情況下，仍持續安排採購與轉運。這些紀錄也成為檢方試圖證明相關交易並非單純出口程序疏失，而是涉嫌蓄意規避管制的重要依據。
2024年1月，Lui曾向一名共謀者發送電子郵件，提及一家馬來西亞轉運公司有意購買70台搭載受管制AI處理器的伺服器。根據法院文件，相關產品資料已明確註明，這些設備受到美國出口法律限制。
同月稍晚，Lui以約760萬美元購入其中27台伺服器，隨後將設備從洛杉磯運往馬來西亞吉隆坡。約兩個月後，一名共謀者在電子郵件中告知馬來西亞官員，這批伺服器實際上已被轉運至中國。這項通訊紀錄使檢方得以進一步追查，設備經第三國轉運後，是否依原先安排流入受到美國出口限制的中國市場。
值得注意的是，檢方所描述的交易模式，並非僅涉及單次貨物轉運，而是將設備採購、第三國收貨及最終流向中國等環節串聯起來。若相關指控獲得證實，意味著涉案者可能利用正常國際貿易與物流管道，掩蓋受管制技術的真正目的地，使美國出口審查難以掌握設備最終流向。
此案也凸顯美國高階AI技術出口管制面臨的執法難題。出口限制能否發揮作用，不僅取決於美國境內供應商是否遵守規定，也取決於第三國轉運、最終用戶申報及跨境交易能否受到有效查核。倘若受管制設備能透過虛假文件及中轉公司改道中國，即使美方持續收緊出口限制，仍可能難以阻止敏感運算技術流入受到管制的市場。
FBI指涉中共政府 警告軍事風險
這起案件最值得關注的，不只是價值逾3億美元的美國受管制AI設備涉嫌經第三國轉運中國，而是美國聯邦調查局（FBI）更將涉嫌交易對象直接指向中共政府。若相關指控獲得證實，案件涉及的就不只是企業規避出口管制，也可能是中共政府透過境外交易管道取得美國敏感運算技術的重大國安問題。
美國司法部公布的聲明中，FBI反情報與間諜部門官員表示，調查顯示Lui涉嫌向「中共政府」出售價值數億美元的美國先進運算技術。這項說法尤其值得注意，因為它將調查焦點從設備是否非法輸往中國，進一步延伸至北京政府是否為實際買家，以及是否有人刻意利用第三國公司與跨境交易掩蓋最終收貨者。
司法部指出，涉案高階處理器受到美國出口限制，其中一項重要原因，就是這類技術可能顯著提升其他國家的軍事能力。美國聯邦檢察官Bill Essayli強調，保護美國國家安全，意味著必須防止先進運算技術被用來強化對手的軍事實力；對於涉嫌為牟利而規避出口管制、危害國家安全者，美方將追究刑事責任。
高階GPU不僅可用於訓練大型AI模型、建設資料中心，也能支援情報分析、大規模資料處理及其他高效能運算工作，具有重要的軍民兩用價值。對美國而言，管制這類技術的目的，不只是限制中共取得先進晶片，更是防止相關運算能力被用於提升中共軍方及國安體系的技術實力。因此，涉案設備的真正買家、最終使用者及實際用途，遠比貨物是否經過馬來西亞或新加坡更值得追查。
更值得警惕的是，如果中共政府確實是這批設備的交易對象，第三國轉運與虛假出口文件就可能不只是一般走私手法，而是掩蓋受管制技術最終流向的重要環節。
這也使案件衍生出更深一層的問題：北京政府是否知悉設備受到美國出口限制？是否透過中間商安排採購？境外公司在交易中究竟只是物流與付款管道，還是承擔了隱藏真正買家的角色？這些疑點都有待後續調查及司法程序釐清。
FBI已公開將涉嫌交易對象指向中共政府，使這起案件的調查焦點進一步延伸至中國境內的實際收貨者及設備用途。後續司法程序能否揭露中共政府在交易中的具體角色、哪些機構最終取得這批受管制設備，以及是否涉及中共軍方或國安體系，將是釐清案件國家安全影響的關鍵。若證實北京政府直接參與採購或安排轉運，更將凸顯美國出口管制面臨的重大挑戰：受限制的尖端AI技術，可能透過跨國交易與第三國中轉，繞過華府設下的技術防線。
最高恐判50年 中國買家身分待查
檢方還指控，Lui涉嫌透過設於洛杉磯的摩根大通銀行（JPMorgan Chase）及美國銀行（Bank of America）帳戶收付款，處理相關交易資金。這些銀行往來紀錄，也可能成為追查涉案資金來源、交易安排及最終買家的重要線索。
Lui目前面臨共謀違反美國出口管制、走私及共謀洗錢等3項聯邦罪名。若全部罪名成立，各項罪名的法定最高刑期合計可達50年。案件由美國商務部工業與安全局、國防刑事調查局及FBI等機構共同調查。美國司法部強調，相關罪名仍屬檢方指控，被告在法院判定有罪前依法享有無罪推定。
這起案件的後續焦點，已不只是Lui是否因涉嫌走私受管制AI設備而面臨重刑，更在於美國執法機構能否循著跨境交易與資金流向，查明中國境內真正的設備接收者。FBI已公開將涉嫌交易對象指向中共政府，使案件進一步涉及中共政府是否透過境外中間商取得美國敏感技術的重大疑問。若後續證據證實中共政府直接參與相關採購或轉運安排，這起案件將不僅揭露價值數億美元的非法出口交易，更可能暴露美國對中共實施高階AI技術管制時，仍難以阻止敏感設備透過第三國流入受限制對象的執法漏洞。
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