【人民报消息】（人民报记者
丽君编译报导）根据《纽约邮报》旗下《加州邮报》（California Post）记者Ben Chapman于10月1日报导，美国联邦当局逮捕38岁加州科技公司负责人Greg Lui（又名Yiu Kong Lui），指控他涉嫌利用虚假文件，透过马来西亚、新加坡等第三国，将价值逾3亿美元、搭载高阶AI晶片的受管制伺服器走私至中国。美国联邦调查局（FBI）更指出，调查显示Lui涉嫌向中共政府出售价值数亿美元的美国先进运算技术。此案凸显美国严控高阶AI技术流向中共之际，第三国转运及虚假出口文件仍可能成为规避管制的手法，也引发敏感技术可能被中共军方及国安体系利用的疑虑。
借道第三国转运 涉嫌规避美国管制
美国司法部表示，Lui居住于加州圣盖博，是位于工业市（City of Industry）的Earthmade Computer Inc.创办人兼负责人。联邦大陪审团于9月29日提出起诉书，指控他涉及共谋违反《出口管制改革法》及相关规定、走私，以及共谋洗钱等3项罪名。
根据检方指控，2023年至2024年间，Lui与共谋者涉嫌透过Earthmade采购搭载高阶AI处理器的电脑伺服器，并在未取得美国商务部必要出口许可的情况下，将受管制设备输往中国。
检方指出，Lui及共谋者涉嫌将受管制伺服器先运往马来西亚、新加坡等第三国，再转运至中国，借此规避美国出口限制。他们并涉嫌使用虚假文件，向包括晶片大厂辉达（Nvidia）在内的供应商谎称，产品将运往无须取得相关出口许可的目的地，以掩盖中国才是设备真正目的地的事实。
美国司法部国家安全司官员表示，这项涉嫌非法出口计划利用虚假文件、第三国转运等手法，企图隐瞒受管制技术最终流向中国的事实。
涉案资金规模也相当庞大。根据法院文件，仅2024年1月至10月，Earthmade便从两家位于马来西亚的货运公司收到逾1.76亿美元。
明知出口受限 仍涉转运中国
检方提出的电子邮件及交易纪录显示，Lui涉嫌在明知相关AI设备受到美国出口管制的情况下，仍持续安排采购与转运。这些纪录也成为检方试图证明相关交易并非单纯出口程序疏失，而是涉嫌蓄意规避管制的重要依据。
2024年1月，Lui曾向一名共谋者发送电子邮件，提及一家马来西亚转运公司有意购买70台搭载受管制AI处理器的伺服器。根据法院文件，相关产品资料已明确注明，这些设备受到美国出口法律限制。
同月稍晚，Lui以约760万美元购入其中27台伺服器，随后将设备从洛杉矶运往马来西亚吉隆坡。约两个月后，一名共谋者在电子邮件中告知马来西亚官员，这批伺服器实际上已被转运至中国。这项通讯纪录使检方得以进一步追查，设备经第三国转运后，是否依原先安排流入受到美国出口限制的中国市场。
值得注意的是，检方所描述的交易模式，并非仅涉及单次货物转运，而是将设备采购、第三国收货及最终流向中国等环节串联起来。若相关指控获得证实，意味著涉案者可能利用正常国际贸易与物流管道，掩盖受管制技术的真正目的地，使美国出口审查难以掌握设备最终流向。
此案也凸显美国高阶AI技术出口管制面临的执法难题。出口限制能否发挥作用，不仅取决于美国境内供应商是否遵守规定，也取决于第三国转运、最终用户申报及跨境交易能否受到有效查核。倘若受管制设备能透过虚假文件及中转公司改道中国，即使美方持续收紧出口限制，仍可能难以阻止敏感运算技术流入受到管制的市场。
FBI指涉中共政府 警告军事风险
这起案件最值得关注的，不只是价值逾3亿美元的美国受管制AI设备涉嫌经第三国转运中国，而是美国联邦调查局（FBI）更将涉嫌交易对象直接指向中共政府。若相关指控获得证实，案件涉及的就不只是企业规避出口管制，也可能是中共政府透过境外交易管道取得美国敏感运算技术的重大国安问题。
美国司法部公布的声明中，FBI反情报与间谍部门官员表示，调查显示Lui涉嫌向“中共政府”出售价值数亿美元的美国先进运算技术。这项说法尤其值得注意，因为它将调查焦点从设备是否非法输往中国，进一步延伸至北京政府是否为实际买家，以及是否有人刻意利用第三国公司与跨境交易掩盖最终收货者。
司法部指出，涉案高阶处理器受到美国出口限制，其中一项重要原因，就是这类技术可能显著提升其他国家的军事能力。美国联邦检察官Bill Essayli强调，保护美国国家安全，意味著必须防止先进运算技术被用来强化对手的军事实力；对于涉嫌为牟利而规避出口管制、危害国家安全者，美方将追究刑事责任。
高阶GPU不仅可用于训练大型AI模型、建设资料中心，也能支援情报分析、大规模资料处理及其他高效能运算工作，具有重要的军民两用价值。对美国而言，管制这类技术的目的，不只是限制中共取得先进晶片，更是防止相关运算能力被用于提升中共军方及国安体系的技术实力。因此，涉案设备的真正买家、最终使用者及实际用途，远比货物是否经过马来西亚或新加坡更值得追查。
更值得警惕的是，如果中共政府确实是这批设备的交易对象，第三国转运与虚假出口文件就可能不只是一般走私手法，而是掩盖受管制技术最终流向的重要环节。
这也使案件衍生出更深一层的问题：北京政府是否知悉设备受到美国出口限制？是否透过中间商安排采购？境外公司在交易中究竟只是物流与付款管道，还是承担了隐藏真正买家的角色？这些疑点都有待后续调查及司法程序厘清。
FBI已公开将涉嫌交易对象指向中共政府，使这起案件的调查焦点进一步延伸至中国境内的实际收货者及设备用途。后续司法程序能否揭露中共政府在交易中的具体角色、哪些机构最终取得这批受管制设备，以及是否涉及中共军方或国安体系，将是厘清案件国家安全影响的关键。若证实北京政府直接参与采购或安排转运，更将凸显美国出口管制面临的重大挑战：受限制的尖端AI技术，可能透过跨国交易与第三国中转，绕过华府设下的技术防线。
最高恐判50年 中国买家身分待查
检方还指控，Lui涉嫌透过设于洛杉矶的摩根大通银行（JPMorgan Chase）及美国银行（Bank of America）帐户收付款，处理相关交易资金。这些银行往来纪录，也可能成为追查涉案资金来源、交易安排及最终买家的重要线索。
Lui目前面临共谋违反美国出口管制、走私及共谋洗钱等3项联邦罪名。若全部罪名成立，各项罪名的法定最高刑期合计可达50年。案件由美国商务部工业与安全局、国防刑事调查局及FBI等机构共同调查。美国司法部强调，相关罪名仍属检方指控，被告在法院判定有罪前依法享有无罪推定。
这起案件的后续焦点，已不只是Lui是否因涉嫌走私受管制AI设备而面临重刑，更在于美国执法机构能否循著跨境交易与资金流向，查明中国境内真正的设备接收者。FBI已公开将涉嫌交易对象指向中共政府，使案件进一步涉及中共政府是否透过境外中间商取得美国敏感技术的重大疑问。若后续证据证实中共政府直接参与相关采购或转运安排，这起案件将不仅揭露价值数亿美元的非法出口交易，更可能暴露美国对中共实施高阶AI技术管制时，仍难以阻止敏感设备透过第三国流入受限制对象的执法漏洞。
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