史上最大欺詐案罰單 摩根大通被罰9.2億美元(圖)
 
2020-9-29
 



圖為摩根大通的紐約總部。

【人民報消息】美國市場監督機構9月29日表示,摩根大通(JPMorgan Chase&Co.)操縱金屬期貨以及國債交易,已同意支付9.2億美元的天價罰金,跟美國政府達成和解。

這是商品期貨交易委員會有史以來開出的最大一筆罰款。摩根大通同意認罰4.364億美元,賠償3.117億美元和交納非法所得1.72億美元。

根據摩根大通的業績測算,9.2億美元的罰款約等於該集團2019年全年凈利潤的2.5%。摩根大通是美國最大的銀行。

這項和解協議是美國政府對摩根大通多年調查的結果,美國司法部、商品期貨交易委員會(CFTC)和證監會(SEC)對摩根大通及其旗下的子公司在金屬期貨和國債市場的操作提出了多項指控。

「幌騙(Spoofing)是違法的。這項創紀錄的執法行動表明,CFTC在履行承諾,對那些故意違反規定的人採取強硬措施,無論他們是誰。」CFTC主席希思.塔伯特說,「不能容忍任何人操縱我們的市場。」

2019年9月份,美國司法部稱,摩根大通的三名貴金屬交易員通過欺詐性交易獲得巨額收益。

三人涉嫌在十多年間進行大規模「幌騙」,即交易員先向市場大量發出交易指令,但在交易執行前取消,通過「釣魚式」操作誤導市場以交易員期待的價格跟風買賣,以此操縱金、銀和其它貴金屬的價格。

摩根大通是1968年註冊成立的金融控股公司,旗下業務分成投資銀行、零售金融服務、銀行卡服務、商業銀行、財產及證券服務和資產管理等6大板塊。△

 
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